一、案例概述

隨著合規(guī)與審計(jì)監(jiān)督業(yè)務(wù)的發(fā)展，為了規(guī)范法務(wù)流程、加強(qiáng)管理、提高工作效率、降低辦公成本，需要建設(shè)一套合規(guī)與審計(jì)監(jiān)督一體化工作平臺(tái)，輔助美亞柏科完成集中統(tǒng)一管理平臺(tái)的需要，實(shí)現(xiàn)管理制度的有效落地。

二、客戶簡(jiǎn)介

廈門市美亞柏科信息股份有限公司(股票簡(jiǎn)稱:美亞柏科，股票代碼:300188）成立于1999年9月22日，總部位于廈門市軟件園二期，是國(guó)投智能的控股子公司，國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)為公司實(shí)際控制人。

經(jīng)過(guò)二十余年的發(fā)展，美亞柏科已成為國(guó)內(nèi)電子數(shù)據(jù)取證行業(yè)龍頭和公安大數(shù)據(jù)領(lǐng)先企業(yè)、網(wǎng)絡(luò)空間安全和社會(huì)治理領(lǐng)域國(guó)家隊(duì)，是一家具備央企優(yōu)勢(shì)、創(chuàng)新活力的集團(tuán)型企業(yè)。公司業(yè)務(wù)領(lǐng)域由傳統(tǒng)的網(wǎng)絡(luò)安全部門向監(jiān)察委、稅務(wù)、海關(guān)、市監(jiān)、應(yīng)急等行業(yè)拓展，并不斷向民用市場(chǎng)延伸，業(yè)務(wù)范圍覆蓋全國(guó)各省、市、自治區(qū)及部分"一帶一路"沿線國(guó)家。

三、案例難點(diǎn)

美亞柏科法務(wù)部每年需要處理合同數(shù)量數(shù)千份，處理集團(tuán)各類法律咨詢上百個(gè)，調(diào)查、審計(jì)各類內(nèi)外部大小相關(guān)事件百余個(gè)，撰寫百來(lái)個(gè)律師函、法務(wù)函、合同模板等，管理百來(lái)個(gè)法律宣傳、合規(guī)項(xiàng)目等。管理問(wèn)題就隨之而出：

1.統(tǒng)歸管理難：事務(wù)繁雜，涉及面廣、分散

2.工作點(diǎn)分散：對(duì)接/協(xié)同觸點(diǎn)多

3.跟蹤穿透不易：事件、問(wèn)題周期有長(zhǎng)短

4.難以具象價(jià)值化：涉及大量檢索、分析專業(yè)性內(nèi)容

5.容易扮演背鍋俠：風(fēng)險(xiǎn)意見被忽略

6.影響公司錢款收入：合同履行不到位

7.執(zhí)行款項(xiàng)數(shù)據(jù)不直觀：訴訟、仲裁沒(méi)有案件化管理

8.整改效果反饋不及時(shí)：審計(jì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題

四、客戶信息化現(xiàn)狀及展望

1.內(nèi)部審計(jì)信息化歷程

隨著美亞柏科的持續(xù)建設(shè)，原有IT基礎(chǔ)應(yīng)用已經(jīng)不能滿足管理中心的日常工作和業(yè)務(wù)需求。

1、借助OFFICE工具作為工作底稿，做簡(jiǎn)單分析

2、依靠自有財(cái)務(wù)管理或ERP系統(tǒng)做查詢和檢查

3、應(yīng)用審計(jì)工具（國(guó)內(nèi)審計(jì)軟件、SQL、FOXPR等）

4、建立審計(jì)信息系統(tǒng)

2.信息化藍(lán)圖

美亞柏科通過(guò)致遠(yuǎn)互聯(lián)COP協(xié)同運(yùn)營(yíng)平臺(tái)建設(shè)的合規(guī)審計(jì)一體化平臺(tái)，主要是為了提升法務(wù)/合規(guī)/內(nèi)審工作價(jià)值，提升效率及管控效果，形成管理抓手、劃分全責(zé)、落實(shí)執(zhí)行。

1、足夠靈活敏捷、輕量接入，員工的學(xué)習(xí)成本越低越好

2、不止于流程，協(xié)作性更加重要

3、穿透性好，數(shù)據(jù)匯集快；處理過(guò)程一目了然

4、強(qiáng)提醒，協(xié)同鏈上的角色清晰了解自己該做什么

5、普法宣傳不能被消息淹沒(méi)

五、關(guān)鍵應(yīng)用場(chǎng)景

1.合規(guī)管理

通過(guò)致遠(yuǎn)協(xié)同運(yùn)營(yíng)平臺(tái)，美亞柏科在審計(jì)監(jiān)督管理應(yīng)用上建立了合規(guī)計(jì)劃（包含年度計(jì)劃、計(jì)劃新外增），合規(guī)立項(xiàng)（包含合規(guī)項(xiàng)目立項(xiàng)），合規(guī)實(shí)施（包含合規(guī)通知書、合規(guī)項(xiàng)目資料對(duì)接、合規(guī)報(bào)告單），合規(guī)整改（整改計(jì)劃、整改計(jì)劃變更、整改實(shí)施反饋、整改評(píng)價(jià)）等應(yīng)用，提升業(yè)務(wù)監(jiān)管能力，保障企業(yè)經(jīng)營(yíng)發(fā)展。

2.法務(wù)管理

通過(guò)致遠(yuǎn)互聯(lián)協(xié)同運(yùn)營(yíng)平臺(tái)，美亞柏科在法務(wù)管理應(yīng)用上建立了合同信息檔案（用于合同修訂記錄）、法律服務(wù)記錄、糾紛檔案、合同范本庫(kù)（用于標(biāo)準(zhǔn)合同審批）、盡職調(diào)查檔案、案件信息檔案（用于案件的全流程管理）。有效實(shí)現(xiàn)法務(wù)、內(nèi)控和全面風(fēng)險(xiǎn)一體化管控。

3.審計(jì)監(jiān)督管理

通過(guò)致遠(yuǎn)協(xié)同運(yùn)營(yíng)平臺(tái)，美亞柏科在審計(jì)監(jiān)督管理應(yīng)用上建立了審計(jì)計(jì)劃（包含年度審計(jì)計(jì)劃、計(jì)劃外新增），審計(jì)立項(xiàng)（包含項(xiàng)目立項(xiàng)、項(xiàng)目變更），審計(jì)準(zhǔn)備（包含審計(jì)審前調(diào)查、審計(jì)實(shí)施方案、審計(jì)通知書），審計(jì)實(shí)施（審計(jì)資料提供、工作底稿、工作底稿變更、問(wèn)題溝通記錄），審計(jì)報(bào)告（階段性報(bào)告提交、征求意見、審計(jì)報(bào)告問(wèn)題明細(xì)、審計(jì)報(bào)告審批、審計(jì)會(huì)議記錄），審計(jì)整改（包含整改措施溝通、整改通知單、整改情況反饋），違規(guī)追責(zé)（包含違規(guī)事項(xiàng)報(bào)送、追責(zé)處理）。

六、整體應(yīng)用價(jià)值

美亞柏科通過(guò)致遠(yuǎn)COP協(xié)同運(yùn)營(yíng)平臺(tái)建設(shè)的合規(guī)審計(jì)一體化平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)審計(jì)業(yè)務(wù)隨需定制，審計(jì)事務(wù)智能管理。

1.加強(qiáng)內(nèi)控第二、第三道防線的管理，提升公司內(nèi)控管理水平

2.幫助企業(yè)防范和化解重大風(fēng)險(xiǎn)，保障企業(yè)經(jīng)營(yíng)的順利開展

3.實(shí)現(xiàn)合規(guī)審計(jì)工作的全程電子化，提高工作效率

4.形成管理有抓手、工作有落實(shí)、落實(shí)有反饋的科學(xué)工作機(jī)制

5.根據(jù)內(nèi)控體系建設(shè)，實(shí)現(xiàn)內(nèi)控預(yù)警“數(shù)字化”，確?！敖M織增值”

6.促進(jìn)審計(jì)業(yè)務(wù)持續(xù)創(chuàng)新，推動(dòng)組織“流程再造”

7.六大提升成果

七、關(guān)鍵成功要素

項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)強(qiáng)大協(xié)作能力

整個(gè)系統(tǒng)于2021年6月開始啟動(dòng)，9月底正式上線。從啟動(dòng)到上線，大概不到3個(gè)月的時(shí)間。項(xiàng)目的成功來(lái)源于團(tuán)隊(duì)彼此協(xié)同，項(xiàng)目經(jīng)理精細(xì)規(guī)劃及領(lǐng)導(dǎo)力，實(shí)施人員扎實(shí)的業(yè)務(wù)功底，客開人員專業(yè)技術(shù)能力。項(xiàng)目經(jīng)理在較為緊湊的項(xiàng)目時(shí)間要求里對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行合理的排期和推進(jìn)；實(shí)施人員勤勉負(fù)責(zé)的高效配合調(diào)研和搭建；客開人員積極主動(dòng)的與客戶信息部溝通完成開發(fā)和測(cè)試。

清晰的信息化建設(shè)思路

多年來(lái)，美亞柏科始終緊跟國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略，以國(guó)投集團(tuán)和國(guó)投智能戰(zhàn)略規(guī)劃為指引，積極推動(dòng)數(shù)字化轉(zhuǎn)型。美亞柏科充分發(fā)揮自身技術(shù)和資源優(yōu)勢(shì)，夯實(shí)自身業(yè)務(wù)基礎(chǔ)，為產(chǎn)業(yè)發(fā)展賦能。