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金融知識(shí)普及月｜典型案例：股票投資決策須謹(jǐn)慎
時(shí)間：2022-09-17新聞來(lái)源：重慶證監(jiān)會(huì)瀏覽量：6662
一、基本情況?
投資者A為B證券公司客戶(hù)，某日發(fā)現(xiàn)C證券公司在D股票F10（股票基礎(chǔ)資料）中發(fā)布了將要增持D股票的信息。投資者A咨詢(xún)B證券公司投資顧問(wèn)，被告知“可以做個(gè)參考，可以去買(mǎi)”，于是投資者A先后買(mǎi)入D股票。但在購(gòu)買(mǎi)后投資者A發(fā)現(xiàn)C證券公司并未增持D股票。目前D股票的股價(jià)下跌，導(dǎo)致投資者A虧損，投資者A認(rèn)為C證券公司發(fā)布增持D股票的信息是誘導(dǎo)行為，向證監(jiān)會(huì)12386服務(wù)熱線(xiàn)投訴，要求C證券公司不要再發(fā)布增持信息。?
二、處理過(guò)程及結(jié)果?
接到投資者A的12386投訴工單后，C證券公司立即對(duì)D股票的F10公告進(jìn)行了梳理，查詢(xún)到“最新提示”中有各券商關(guān)于該支股票投資評(píng)級(jí)的信息，其中包括C證券公司發(fā)布的“買(mǎi)入”投資評(píng)級(jí)，而投資者A卻誤解為“C證券公司將要增持D股票”。C證券公司立即聯(lián)系投資者A，向其耐心深入地解釋公司發(fā)布的“買(mǎi)入”投資評(píng)級(jí)內(nèi)容，告知其“投資評(píng)級(jí)”只是研究員對(duì)上市公司的研究分析，僅作投資參考，最終的投資決策需要投資者審慎判斷，并向投資者再次提示證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。?
三、案例啟示?
投資者在進(jìn)行交易、購(gòu)買(mǎi)產(chǎn)品、或接受服務(wù)時(shí)，應(yīng)加強(qiáng)對(duì)相關(guān)法律及業(yè)務(wù)規(guī)則的學(xué)習(xí)，仔細(xì)了解所投資產(chǎn)品的基本信息以及潛在風(fēng)險(xiǎn)。尤其在購(gòu)買(mǎi)股票時(shí)，應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注上市公司公開(kāi)披露的年度報(bào)告以及其他信息披露文件，了解上市公司經(jīng)營(yíng)情況，謹(jǐn)慎作出投資決策，切勿因盲目操作造成損失。?
證券公司在向投資者提供服務(wù)時(shí)，應(yīng)嚴(yán)格遵守適當(dāng)性管理規(guī)定，切實(shí)履行適當(dāng)性義務(wù)，向投資者充分揭示業(yè)務(wù)規(guī)則和風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)，在日常展業(yè)過(guò)程中，通過(guò)多種方式加強(qiáng)投資者教育，向投資者宣講普及證券期貨交易知識(shí)和規(guī)則，增強(qiáng)投資者獲得感。新聞標(biāo)簽：
致遠(yuǎn)互聯(lián)
AI賦能 · 開(kāi)箱即用 · 無(wú)縫協(xié)作
百余種業(yè)務(wù)應(yīng)用互聯(lián)互通，無(wú)縫銜接
行業(yè)領(lǐng)航 · 深度定制 · 標(biāo)桿實(shí)踐
行業(yè)專(zhuān)屬定制方案，源自TOP企業(yè)成功實(shí)踐
國(guó)資行業(yè)一體化運(yùn)營(yíng)平臺(tái)解決方案
AI智能辦公
文事會(huì)一體化
信創(chuàng)辦公
集團(tuán)費(fèi)控
安全生產(chǎn)
資產(chǎn)管理
制造行業(yè)協(xié)同運(yùn)營(yíng)平臺(tái)建設(shè)方案
AI智能辦公
設(shè)備管理
項(xiàng)目管理
費(fèi)控管理
采購(gòu)管理
運(yùn)維管理
智慧校園一體化運(yùn)營(yíng)解決方案
AI智能辦公
行政管理
信訪(fǎng)管理
師生服務(wù)
外事管理
移動(dòng)辦公
醫(yī)院行業(yè)整體解決方案
醫(yī)務(wù)管理
科研管理
醫(yī)德醫(yī)風(fēng)管理
專(zhuān)病隨訪(fǎng)
護(hù)理管理
不良事件管理
金融行業(yè)一體化平臺(tái)解決方案
費(fèi)控管理
審計(jì)管理
投融資管理
網(wǎng)點(diǎn)管理
知識(shí)管理
資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)監(jiān)管
科研院所行業(yè)一體化管理解決方案
AI智能辦公
實(shí)驗(yàn)室管理
科研項(xiàng)目管理
資產(chǎn)管理
人事管理
國(guó)際合作管理
