一、案例概述

隨著合規(guī)與審計監(jiān)督業(yè)務的發(fā)展，為了規(guī)范法務流程、加強管理、提高工作效率、降低辦公成本，需要建設一套合規(guī)與審計監(jiān)督一體化工作平臺，輔助美亞柏科完成集中統(tǒng)一管理平臺的需要，實現管理制度的有效落地。

二、客戶簡介

廈門市美亞柏科信息股份有限公司(股票簡稱:美亞柏科，股票代碼:300188）成立于1999年9月22日，總部位于廈門市軟件園二期，是國投智能的控股子公司，國務院國有資產監(jiān)督管理委員會為公司實際控制人。

經過二十余年的發(fā)展，美亞柏科已成為國內電子數據取證行業(yè)龍頭和公安大數據領先企業(yè)、網絡空間安全和社會治理領域國家隊，是一家具備央企優(yōu)勢、創(chuàng)新活力的集團型企業(yè)。公司業(yè)務領域由傳統(tǒng)的網絡安全部門向監(jiān)察委、稅務、海關、市監(jiān)、應急等行業(yè)拓展，并不斷向民用市場延伸，業(yè)務范圍覆蓋全國各省、市、自治區(qū)及部分"一帶一路"沿線國家。

三、案例難點

美亞柏科法務部每年需要處理合同數量數千份，處理集團各類法律咨詢上百個，調查、審計各類內外部大小相關事件百余個，撰寫百來個律師函、法務函、合同模板等，管理百來個法律宣傳、合規(guī)項目等。管理問題就隨之而出：

1.統(tǒng)歸管理難：事務繁雜，涉及面廣、分散

2.工作點分散：對接/協(xié)同觸點多

3.跟蹤穿透不易：事件、問題周期有長短

4.難以具象價值化：涉及大量檢索、分析專業(yè)性內容

5.容易扮演背鍋俠：風險意見被忽略

6.影響公司錢款收入：合同履行不到位

7.執(zhí)行款項數據不直觀：訴訟、仲裁沒有案件化管理

8.整改效果反饋不及時：審計發(fā)現的問題

四、客戶信息化現狀及展望

1.內部審計信息化歷程

隨著美亞柏科的持續(xù)建設，原有IT基礎應用已經不能滿足管理中心的日常工作和業(yè)務需求。

1、借助OFFICE工具作為工作底稿，做簡單分析

2、依靠自有財務管理或ERP系統(tǒng)做查詢和檢查

3、應用審計工具（國內審計軟件、SQL、FOXPR等）

4、建立審計信息系統(tǒng)

2.信息化藍圖

美亞柏科通過致遠互聯COP協(xié)同運營平臺建設的合規(guī)審計一體化平臺，主要是為了提升法務/合規(guī)/內審工作價值，提升效率及管控效果，形成管理抓手、劃分全責、落實執(zhí)行。

1、足夠靈活敏捷、輕量接入，員工的學習成本越低越好

2、不止于流程，協(xié)作性更加重要

3、穿透性好，數據匯集快；處理過程一目了然

4、強提醒，協(xié)同鏈上的角色清晰了解自己該做什么

5、普法宣傳不能被消息淹沒

五、關鍵應用場景

1.合規(guī)管理

通過致遠協(xié)同運營平臺，美亞柏科在審計監(jiān)督管理應用上建立了合規(guī)計劃（包含年度計劃、計劃新外增），合規(guī)立項（包含合規(guī)項目立項），合規(guī)實施（包含合規(guī)通知書、合規(guī)項目資料對接、合規(guī)報告單），合規(guī)整改（整改計劃、整改計劃變更、整改實施反饋、整改評價）等應用，提升業(yè)務監(jiān)管能力，保障企業(yè)經營發(fā)展。

2.法務管理

通過致遠互聯協(xié)同運營平臺，美亞柏科在法務管理應用上建立了合同信息檔案（用于合同修訂記錄）、法律服務記錄、糾紛檔案、合同范本庫（用于標準合同審批）、盡職調查檔案、案件信息檔案（用于案件的全流程管理）。有效實現法務、內控和全面風險一體化管控。

3.審計監(jiān)督管理

通過致遠協(xié)同運營平臺，美亞柏科在審計監(jiān)督管理應用上建立了審計計劃（包含年度審計計劃、計劃外新增），審計立項（包含項目立項、項目變更），審計準備（包含審計審前調查、審計實施方案、審計通知書），審計實施（審計資料提供、工作底稿、工作底稿變更、問題溝通記錄），審計報告（階段性報告提交、征求意見、審計報告問題明細、審計報告審批、審計會議記錄），審計整改（包含整改措施溝通、整改通知單、整改情況反饋），違規(guī)追責（包含違規(guī)事項報送、追責處理）。

六、整體應用價值

美亞柏科通過致遠COP協(xié)同運營平臺建設的合規(guī)審計一體化平臺，實現審計業(yè)務隨需定制，審計事務智能管理。

1.加強內控第二、第三道防線的管理，提升公司內控管理水平

2.幫助企業(yè)防范和化解重大風險，保障企業(yè)經營的順利開展

3.實現合規(guī)審計工作的全程電子化，提高工作效率

4.形成管理有抓手、工作有落實、落實有反饋的科學工作機制

5.根據內控體系建設，實現內控預警“數字化”，確保“組織增值”

6.促進審計業(yè)務持續(xù)創(chuàng)新，推動組織“流程再造”

7.六大提升成果

七、關鍵成功要素

項目團隊強大協(xié)作能力

整個系統(tǒng)于2021年6月開始啟動，9月底正式上線。從啟動到上線，大概不到3個月的時間。項目的成功來源于團隊彼此協(xié)同，項目經理精細規(guī)劃及領導力，實施人員扎實的業(yè)務功底，客開人員專業(yè)技術能力。項目經理在較為緊湊的項目時間要求里對項目進行合理的排期和推進；實施人員勤勉負責的高效配合調研和搭建；客開人員積極主動的與客戶信息部溝通完成開發(fā)和測試。

清晰的信息化建設思路

多年來，美亞柏科始終緊跟國家發(fā)展戰(zhàn)略，以國投集團和國投智能戰(zhàn)略規(guī)劃為指引，積極推動數字化轉型。美亞柏科充分發(fā)揮自身技術和資源優(yōu)勢，夯實自身業(yè)務基礎，為產業(yè)發(fā)展賦能。