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防非宣傳月｜揭開(kāi)境外期貨軟件“黑洞”
時(shí)間：2024-05-24新聞來(lái)源：上海證監(jiān)局瀏覽量：5512
一、基本案情
2020年1月，上海市公安局經(jīng)偵總隊(duì)在工作中發(fā)現(xiàn)，有不法分子大肆招攬境內(nèi)投資人非法從事境外期貨交易。根據(jù)《刑法》第二百二十五條之規(guī)定，未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)非法經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)的，涉嫌非法經(jīng)營(yíng)犯罪。對(duì)此，上海公安經(jīng)偵部門立即成立專案組開(kāi)展偵查，并迅速搗毀了一個(gè)以吳某為首的非法經(jīng)營(yíng)團(tuán)伙。
經(jīng)查，吳某在網(wǎng)上發(fā)現(xiàn)本市某信息技術(shù)有限公司專門研發(fā)了一款具備境外期貨交易、分倉(cāng)管理賬戶、清算提成等功能的交易軟件。通過(guò)該軟件，吳某可以招攬客戶從事境外期貨投資，進(jìn)而賺取交易手續(xù)費(fèi)。吳某便通過(guò)該公司客服獲取了交易軟件的下載鏈接、登陸賬號(hào)和密碼，并在不具備經(jīng)營(yíng)資質(zhì)的情況下，伙同他人不斷發(fā)展下游代理和客戶。
對(duì)吳某團(tuán)伙進(jìn)行打擊之后深挖發(fā)現(xiàn)，2017年，上述信息技術(shù)有限公司的實(shí)控人方某因發(fā)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)境外期貨交易業(yè)務(wù)有利可圖，便動(dòng)起了自行開(kāi)發(fā)境外期貨交易軟件牟利的念頭，并開(kāi)發(fā)出了一款專門針對(duì)香港期貨市場(chǎng)的境外期貨交易軟件。方某通過(guò)在境外開(kāi)立個(gè)人期貨交易賬戶，獲取了境外期貨經(jīng)紀(jì)商接口和授權(quán)碼，進(jìn)而利用該軟件搭建起了非法跨境期貨交易通道，并在互聯(lián)網(wǎng)上大肆宣傳。很快，不少非法期貨經(jīng)營(yíng)商客戶找上門來(lái)與其合作，犯罪嫌疑人吳某就是其中之一，兩方約定，只要發(fā)展客戶每完成一筆交易，方某便可從中抽取每筆1.5元左右的費(fèi)用。
通過(guò)對(duì)該交易軟件后臺(tái)數(shù)據(jù)和涉案資金流向進(jìn)行全面研判，分析梳理出全國(guó)各地其余56個(gè)像吳某團(tuán)伙一樣利用該交易軟件非法從事境外期貨交易的非法經(jīng)營(yíng)團(tuán)伙。2020年7月，上海警方提請(qǐng)公安部發(fā)起“云端行動(dòng)”，針對(duì)涉及全國(guó)其他15省市的49個(gè)非法經(jīng)營(yíng)團(tuán)伙開(kāi)展打擊。
二、風(fēng)險(xiǎn)警示
廣大市民群眾應(yīng)增強(qiáng)自我保護(hù)意識(shí)和投資風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，自覺(jué)遠(yuǎn)離非法境外期貨投資活動(dòng)，在投資前要擦亮雙眼，做到“三辨”：一辨業(yè)務(wù)資質(zhì)。期貨行業(yè)都是特許經(jīng)營(yíng)，開(kāi)展業(yè)務(wù)必須經(jīng)過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)或備案，取得相應(yīng)業(yè)務(wù)資格。廣大市民在進(jìn)行任何投資前，牢記通過(guò)相關(guān)金融管理部門了解是否是經(jīng)批準(zhǔn)或經(jīng)備案的合法機(jī)構(gòu)，辨明業(yè)務(wù)資質(zhì)情況。二辨營(yíng)銷方式。開(kāi)展期貨業(yè)務(wù)，要遵守法律法規(guī)有關(guān)適當(dāng)性管理的要求，合法的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在進(jìn)行業(yè)務(wù)宣傳推介時(shí)會(huì)按要求揭示業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，不會(huì)承諾最低收益。三辨匯款賬戶。投資客戶應(yīng)前往合法期貨投資機(jī)構(gòu)開(kāi)立期貨賬戶，進(jìn)而開(kāi)展期貨交易。
（案例來(lái)源：上海公安局經(jīng)偵總隊(duì)）
新聞標(biāo)簽：
防非宣傳月，境外期貨
AI賦能 · 開(kāi)箱即用 · 無(wú)縫協(xié)作
百余種業(yè)務(wù)應(yīng)用互聯(lián)互通，無(wú)縫銜接
行業(yè)領(lǐng)航 · 深度定制 · 標(biāo)桿實(shí)踐
行業(yè)專屬定制方案，源自TOP企業(yè)成功實(shí)踐
國(guó)資行業(yè)一體化運(yùn)營(yíng)平臺(tái)解決方案
AI智能辦公
文事會(huì)一體化
信創(chuàng)辦公
集團(tuán)費(fèi)控
安全生產(chǎn)
資產(chǎn)管理
制造行業(yè)協(xié)同運(yùn)營(yíng)平臺(tái)建設(shè)方案
AI智能辦公
設(shè)備管理
項(xiàng)目管理
費(fèi)控管理
采購(gòu)管理
運(yùn)維管理
醫(yī)院行業(yè)整體解決方案
醫(yī)務(wù)管理
科研管理
醫(yī)德醫(yī)風(fēng)管理
專病隨訪
護(hù)理管理
不良事件管理
金融行業(yè)一體化平臺(tái)解決方案
費(fèi)控管理
審計(jì)管理
投融資管理
網(wǎng)點(diǎn)管理
知識(shí)管理
資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)監(jiān)管
科研院所行業(yè)一體化管理解決方案
AI智能辦公
實(shí)驗(yàn)室管理
科研項(xiàng)目管理
資產(chǎn)管理
人事管理
國(guó)際合作管理
