內(nèi)部審計(jì)是一項(xiàng)獨(dú)立、客觀的保證和咨詢顧問服務(wù)。它以增加價值和改善營運(yùn)為目標(biāo)，通過系統(tǒng)、規(guī)范的手段來評估風(fēng)險、改進(jìn)風(fēng)險的控制和組織的治理結(jié)構(gòu)，以達(dá)到組織的既定目標(biāo)。

內(nèi)部審計(jì)是公司治理的基石之一，它的工作范圍涵蓋單位管理流程的所有方面，包括風(fēng)險管理、控制和治理過程等，但目前企業(yè)內(nèi)部審計(jì)管理也存在很多問題。審計(jì)對象的業(yè)務(wù)量龐大，可很多企業(yè)仍在使用傳統(tǒng)全手工或半手工的審計(jì)方式，這必然會影響整體工作的效率。此外，不少企業(yè)也并未將數(shù)據(jù)思維納入到審計(jì)工作中，造成數(shù)據(jù)資源浪費(fèi)，復(fù)用率低。

致遠(yuǎn)互聯(lián)內(nèi)部審計(jì)管理解決方案

隨需定制 內(nèi)控預(yù)警 流程再造 智能合規(guī)

致遠(yuǎn)互聯(lián)基于協(xié)同運(yùn)營平臺COP，打造內(nèi)部審計(jì)管理解決方案。有效實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)隨需定制，內(nèi)控預(yù)警數(shù)字化，合規(guī)檢查智能化、自動化，推動組織流程再造，確保組織增值。實(shí)現(xiàn)“互聯(lián)網(wǎng)+智慧審計(jì)”的集團(tuán)審計(jì)綜合管理辦公平臺。

致遠(yuǎn)互聯(lián)內(nèi)部審計(jì)管理應(yīng)用架構(gòu)圖

內(nèi)部審計(jì)管理

實(shí)時掌握公司內(nèi)部審計(jì)工作全流程

覆蓋外部合作單位、審計(jì)人才管理、審計(jì)計(jì)劃管理、審計(jì)項(xiàng)目臺賬、審計(jì)項(xiàng)目管理、審計(jì)方案管理、審計(jì)檔案管理、審計(jì)評價管理八大環(huán)節(jié)?？芍腔壅莆展緦徲?jì)工作全流程，為集團(tuán)管理決策提供有效的數(shù)字化支撐。

外部合作單位：支持登記外部合作業(yè)務(wù)單位檔案，包括基本信息、銀行、資質(zhì)、擅長領(lǐng)域等信息，以便后續(xù)業(yè)務(wù)的引用。

審計(jì)人才管理：人才管理范圍涵蓋專職人員、兼職人員、外部合作單位人員，支持一鍵查看歷史參與項(xiàng)目情況及項(xiàng)目和個人考核評價情況。

審計(jì)項(xiàng)目管理：項(xiàng)目負(fù)責(zé)人根據(jù)年度審計(jì)計(jì)劃下的項(xiàng)目進(jìn)行立項(xiàng)，支持按照審計(jì)計(jì)劃的開始日期自動觸發(fā)立項(xiàng)，如果年中有項(xiàng)目增加或變更，還可直接修改計(jì)劃。立項(xiàng)增加被審計(jì)單位的資料員，可實(shí)時參與項(xiàng)目溝通反饋。

審計(jì)檔案管理：支持按年度、審計(jì)類型、審計(jì)階段分別存檔，同時支持手工補(bǔ)錄審計(jì)檔案文件。此外支持審計(jì)檔案的查詢、訂閱、分享等各類權(quán)限定義，系統(tǒng)流程審批單據(jù)自動歸檔。

內(nèi)部審計(jì)作業(yè)

全過程數(shù)據(jù)打通，有效提高審計(jì)作業(yè)效率

各種審計(jì)類型均可以在線完成審計(jì)。從審計(jì)調(diào)查與通知、審計(jì)實(shí)施過程、疑點(diǎn)記錄、產(chǎn)出審計(jì)報(bào)告到后續(xù)整改階段，實(shí)現(xiàn)全過程數(shù)據(jù)打通，有效提高審計(jì)作業(yè)效率，且審計(jì)全過程留痕。

審前調(diào)查：審前調(diào)查是審前準(zhǔn)備階段的一項(xiàng)重要內(nèi)容，是指在下發(fā)審計(jì)通知書之前，就審計(jì)的內(nèi)容范圍、方式和重點(diǎn)，到被審計(jì)單位及相關(guān)單位進(jìn)行調(diào)查了解其基本情況，以掌握第一手資料的一項(xiàng)活動。

審計(jì)實(shí)施方案：由項(xiàng)目組主審發(fā)起，根據(jù)審前調(diào)查情況及本次的審計(jì)目標(biāo)進(jìn)行擬定。平臺支持與審計(jì)計(jì)劃項(xiàng)目關(guān)聯(lián)，可一鍵生成正式文檔及實(shí)現(xiàn)一鍵歸檔。

審計(jì)測試方案：支持與內(nèi)部審計(jì)關(guān)聯(lián)（內(nèi)控）控制點(diǎn)數(shù)據(jù)關(guān)聯(lián)；根據(jù)不同業(yè)務(wù)流程、測試階段，自動過濾控制點(diǎn)；根據(jù)內(nèi)控測試過程中發(fā)現(xiàn)的問題，確定是否形成審計(jì)疑點(diǎn)。

審計(jì)報(bào)告書：支持在線審批，電子簽發(fā)，可一鍵發(fā)送電子審計(jì)報(bào)告到被審計(jì)單位。支持被審計(jì)對象簽收送達(dá)。

審計(jì)后續(xù)跟蹤：是指內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)為跟蹤檢查被審計(jì)單位針對審計(jì)發(fā)現(xiàn)的問題所采取的糾正措施及其改進(jìn)效果，而進(jìn)行的審查和評價活動。平臺支持根據(jù)工作底稿及補(bǔ)充信息內(nèi)容，登記整改備忘臺賬，并指定專人跟進(jìn)整改進(jìn)度。同時支持指定被審計(jì)單位項(xiàng)目對接人，后期由其完成整改回復(fù)情況，并通過一鍵穿透到審計(jì)項(xiàng)目臺賬。

內(nèi)部審計(jì)數(shù)據(jù)分析

提高審計(jì)數(shù)據(jù)分析效率，實(shí)現(xiàn)企業(yè)全員易用

依托分析模型自定義、整體運(yùn)營分析、營銷及應(yīng)收、預(yù)算執(zhí)行分析、存貨分析等模塊，提高審計(jì)數(shù)據(jù)分析效率。

讀懂?dāng)?shù)據(jù)：將后臺數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)中的存儲數(shù)據(jù)從技術(shù)人員的視角轉(zhuǎn)向業(yè)務(wù)人員和管理人員的視角，實(shí)現(xiàn)了將復(fù)雜的數(shù)據(jù)查詢、分析和報(bào)表制作從IT技術(shù)人員的專項(xiàng)應(yīng)用到企業(yè)全員易用的轉(zhuǎn)變。

分析模型自定義：業(yè)務(wù)用戶基于語義層通過簡單拖拉拽可快速構(gòu)建業(yè)務(wù)分析。

整體運(yùn)營分析：系統(tǒng)默認(rèn)按財(cái)務(wù)核算數(shù)據(jù)自動生成，后期根據(jù)運(yùn)營管理需要可繼續(xù)配置。

內(nèi)部審計(jì)關(guān)聯(lián)（內(nèi)控）

實(shí)現(xiàn)內(nèi)部審計(jì)關(guān)聯(lián)控制，有效實(shí)現(xiàn)內(nèi)控優(yōu)化

控制點(diǎn)管理：提供內(nèi)部控制點(diǎn)管理，包括新增、修改、刪除、啟停用等指令。包括控制點(diǎn)基本信息，風(fēng)險評估指引、相關(guān)會計(jì)報(bào)表認(rèn)定、涉及部門、權(quán)限配置、發(fā)布版本、適用范圍等。支持與內(nèi)部業(yè)務(wù)流程打通，并在審計(jì)測試方案編制及內(nèi)控評估時引用。

內(nèi)控細(xì)則查詢：支持按照不同歸屬、適用范圍及不同控制點(diǎn)屬性進(jìn)行查詢，同時支持一鍵導(dǎo)入導(dǎo)出。

內(nèi)部審計(jì)數(shù)據(jù)集成

為企業(yè)統(tǒng)一協(xié)作平臺提供支持

審計(jì)綜合管理平臺滿足90%以上的應(yīng)用接入需求，并且擴(kuò)大接入范圍，簡化接入過程，完善認(rèn)證規(guī)范，可實(shí)現(xiàn)第三方認(rèn)證配置化支持，為企業(yè)統(tǒng)一協(xié)作平臺提供支持。

內(nèi)部審計(jì)支持

從法律法規(guī)、知識沉淀、溝通交流等多方面提供支持

提供在線法律法規(guī)、企業(yè)規(guī)章制度、審計(jì)程序、常見問題、業(yè)務(wù)案例、歷史工作底稿、重要會議等知識庫，提高知識收集、沉淀、分享、學(xué)習(xí)的效率。同時提供在線即時通訊工具“致信”， 內(nèi)部全體員工可以隨時隨地的使用自己致信號碼與公司其他的在線員工實(shí)時溝通，實(shí)現(xiàn)信息的共享、文檔資料的傳送、多媒體形式的信息互動交流。

在溝通與交流的過程中，支持網(wǎng)絡(luò)視頻會議、電話會議多種方式，支持在線安排實(shí)體會議室或網(wǎng)絡(luò)會議室及一鍵“發(fā)起電話會議”。

通過引入企業(yè)征信，自動模糊搜索與之匹配的信息，聯(lián)網(wǎng)完成客戶、供應(yīng)商的工商注冊信息核查。

運(yùn)營監(jiān)控

訂單全程監(jiān)控，及時風(fēng)險預(yù)警

覆蓋監(jiān)控指標(biāo)設(shè)置、監(jiān)控對象、監(jiān)控方案管理、實(shí)時監(jiān)控預(yù)警、監(jiān)控過程溝通、項(xiàng)目疑點(diǎn)以及運(yùn)營決策中心等七大功能模塊，及時發(fā)現(xiàn)管理過程中的異常情況。

監(jiān)控指標(biāo)設(shè)置：支持自定義監(jiān)控對象、自定義監(jiān)控指標(biāo)、自定義監(jiān)控預(yù)警規(guī)則及按照不同風(fēng)險級別預(yù)警。

運(yùn)營決策中心：實(shí)現(xiàn)訂單全狀態(tài)監(jiān)控，及時關(guān)注訂單的交貨、退貨、開票、回款等情況。同時可對訂單交期進(jìn)行預(yù)警，通常有臨期預(yù)警、逾期預(yù)警兩種預(yù)警方式。

國資企業(yè)內(nèi)部審計(jì)管理應(yīng)用價值：

?打造集團(tuán)統(tǒng)一審計(jì)綜合管理辦公平臺，實(shí)現(xiàn)“互聯(lián)網(wǎng)+智慧審計(jì)”。

?打造集團(tuán)與分支機(jī)構(gòu)、外部合作單位實(shí)時溝通平臺，實(shí)現(xiàn)“溝通零距離”。

?實(shí)現(xiàn)審計(jì)管理、作業(yè)/分析、內(nèi)控、監(jiān)控、支持，實(shí)現(xiàn)“業(yè)務(wù)隨需定制”。

?結(jié)合企業(yè)協(xié)同運(yùn)營，實(shí)現(xiàn)合規(guī)檢查“智能化、自動化”。

?根據(jù)內(nèi)控體系建設(shè)，實(shí)現(xiàn)內(nèi)控預(yù)警“數(shù)字化”，確?！敖M織增值”。

?促進(jìn)審計(jì)業(yè)務(wù)持續(xù)創(chuàng)新，推動組織“流程再造”。